ОБОБЩЕНИЕ - ММВБ-РТС в ожидании штрафов и наказаний

26 апреля 2012 года

Технический сбой на ММВБ-РТС 23 апреля, прервавший торги на основной секции фондового рынка на четыре часа, похоже, переполнил чашу терпения и регулятора, и участников рынка: ФСФР намерена оштрафовать биржу, а совет директоров - жестко наказать ее руководство.

Федеральная служба по финансовым рынкам (ФСФР) намерена оштрафовать Фондовую биржу ММВБ в связи с очередным техническим сбоем, произошедшим в минувший понедельник, сообщил агентству "Прайм" руководитель ФСФР Дмитрий Панкин, посетовав, что не имеет пока полномочий по снятию руководителей биржи или применению к ним штрафных санкций.

"Считаю целесообразным в сложившейся ситуации наложить административное взыскание в виде штрафа на ФБ ММВБ", - сказал он, добавив, что штрафы сами по себе не приведут к устранению имеющихся на бирже проблем.

Торги в основном секторе фондового рынка ММВБ-РТС были приостановлены 23 апреля в 17.56 мск в связи с неправильным отображением информации. Торги были возобновлены лишь в 21.50 мск, сессия продлилась до 22.10 мск и завершилась снижением индекса ММВБ на 2,58% - до 1466,34 пункта. В остальных секторах фондового рынка (Standard и Classica), а также на срочном и валютном рынке торги шли и завершились в обычном режиме.

ТЕХСБОИ - НЕ РЕДКОСТЬ

Крупнейшие российские фондовые биржи ММВБ и РТС 19 декабря 2011 года завершили юридическое объединение бизнесов и в первый же день работы объединенной площадки допустили технический сбой, в результате которого в вечернюю сессию торги 15 минут проходили с неверным отображением данных по открытым позициям и денежным средствам. Биржа создала рабочую группу для юридической оценки и выяснения причин технического сбоя, а также направила свои объяснения и рекомендации по предотвращению техсбоев в ФСФР. Однако позже в декабре Панкин сообщил, что регулятор не вполне удовлетворен полученными от биржи предложениями, и заявил о возможности отзыва квалификационных аттестатов у сотрудников объединенной биржи ММВБ-РТС, если выяснит, что они виновны в технических сбоях.

До объединения бирж технические сбои периодически происходили и на ММВБ, и в РТС. Так, 24 ноября 2011 года биржа РТС получила уведомление от ЗАО "Клиринговый центр РТС" (КЦ РТС) о сбое, в результате которого процедура вечернего клиринга не могла быть завершена в отведенное регламентом время. Биржа не получила от КЦ РТС информацию, необходимую для старта торгов в рамках вечерней дополнительной торговой сессии, и они начались с задержкой на полчаса.

Торги на фондовом рынке ФБ ММВБ 8 ноября 2011 года были приостановлены в самом начале торговой сессии. Причина приостановки - некорректное отображение информации об остатках денежных средств участников торгов в системе в связи с техническим сбоем программного комплекса.

Торги акциями на бирже ММВБ были приостановлены 18 августа 2011 года с 16.11 до 17.50 мск в связи с техническим сбоем.

Фондовая биржа РТС 9 августа 2011 года с 19.43 мск до 21.25 мск приостанавливала торги в секции срочного рынка в ходе вечерней торговой сессии из-за технического сбоя. Причины техсбоя РТС не объяснила.

По словам Панкина, такое количество сбоев говорит об отсутствии эффективно функционирующей системы биржи. "Меры, предпринимаемые для привлечения клиентов на российский рынок, бесполезны при отсутствии четко функционирующей биржевой площадки. Позитивным результатом должно стать повышенное внимание со стороны руководства биржи к вопросам развития и функционирования информационно-технологического комплекса и скорейшее решение имеющихся проблем", - отметил он.

НУЖНЫ КАДРОВЫЕ ПЕРЕСТАНОВКИ

Несмотря на неоднократные предписания ФСФР в адрес биржи и предоставляемые ею в службу отчеты об устранении нарушений, а также разрабатываемые биржей планы по модернизации информационно-технологического комплекса, ММВБ-РТС не уделила, по мнению ФСФР, достаточного внимания стратегическому развитию IT и, в частности, вопросам обеспечения надежности и устойчивости программно-аппаратного комплекса. Существующая на сегодняшний день организационная структура биржи - разделение ответственности по управлению развитием и эксплуатацией ключевых систем информационно-технологического комплекса - не позволяет бирже оперативно решать существующие проблемы, считает ведомство.

Оно полагает, что в настоящее время на бирже недостаточно отлажена система, направленная на предупреждение сбоев в работе информационно-технологического комплекса, нет всеобъемлющей системы регламентов по обслуживанию этого комплекса. Кроме того, в ряде ключевых систем комплекса существует кадровый дефицит.

ФСФР в настоящее время не имеет полномочий по снятию руководителей биржи или применению к ним штрафных санкций за технические сбои. Однако с 1 января 2013 года полностью вступает в силу закон "Об организованных торгах", позволяющий службе принимать кадровые решения в отношении руководителей организаторов торговли. В этой связи ФСФР пока только порекомендовала руководству биржи принять административные меры в отношении руководящих сотрудников, отвечающих за работу информационно-технологического комплекса.

В свою очередь заместитель председателя Банка России, глава совета директоров ММВБ-РТС Сергей Швецов сообщил агентству "Прайм", что совет директоров ММВБ-РТС после майских праздников может принять кадровые решения в отношении IT-руководства в связи с очередным крупным техническим сбоем.

"Совет директоров биржи будет после майских, тогда и решим", - сказал Швецов. Отвечая на вопрос о возможных увольнениях и мерах административного воздействия в отношении IT-руководителей биржи, он сказал: "Я думаю, это неизбежно". При этом он уточнил, что речь не идет о высшем руководстве биржи.

НАКАЗАНИЯ БУДУТ ЖЕСТКИМИ

Совет директоров ММВБ-РТС рассмотрит все возможные методы наказания в отношении руководства биржи в связи с очередным техсбоем, сообщила агентству "Прайм" заместитель председателя Сбербанка , председатель совета директоров ФБ ММВБ Белла Златкис.

"Виновные должны быть наказаны, мы будем рассматривать все способы наказаний", - сказала она.

Златкис отметила, что после прошлого техсбоя на бирже, произошедшего 19 декабря 2011 года, все члены правления ММВБ-РТС были очень жестко наказаны.

"К сожалению, произошло втрое ЧП, это действительно ЧП, и нет никаких сомнений, что все будут наказаны", - подчеркнула она, добавив, что в настоящее время совет директоров биржи находится в тесном контакте с руководством ММВБ-РТС, чтобы разобраться, что произошло 23 апреля и кто как действовал в той ситуации.

Златкис также сказала, что в результате техсбоя в понедельник пострадало большое число клиентов Сбербанка, в связи с чем банк будет требовать сатисфакции с биржи, добавив, что Сбербанк после техсбоя ММВБ-РТС в декабре компенсировал убытки клиентам за свой счет, а затем биржа всё возместила добровольно.

РУКОВОДСТВО НЕ ТОРОПИТСЯ НА БИРЖУ

Президент Российского биржевого союза, председатель комитета по срочному рынку ММВБ-РТС Анатолий Гавриленко посетовал, что руководство ММВБ-РТС в столь ответственный момент, когда произошел сбой на бирже 23 апреля, находилось в Лондоне и почему-то сразу не вернулось в Москву.

"Пресса правильно подмечает, что Рубен (Рубен Аганбегян, президент, председатель правления ММВБ-РТС - ред.) с группой товарищей на момент сбоя был и до сих пор находится в Лондоне на одной важной для биржи технологической выставке. От его срочного приезда в Москву, я уверен, ничего бы не улучшилось. Но Ваган (Ваган Варданян, управляющий директор по информационным технологиям ММВБ-РТС - ред.), на мой взгляд, как ответственный за этот участок работы, мог бы сразу вернуться и начать сам объяснять прессе и заинтересованным участникам рынка причины и последствия сбоя... Безусловно, высокому руководству биржи из Лондона виднее, и это все мое непрофессиональное ворчание. Но с Ваганом, мне кажется, рынку было бы спокойнее и увереннее", - отметил Гавриленко.