Суд отказал в жалобе ФСФР по делу о штрафе на Московский депозитарий в 700 тыс рублей
22 декабря 2010 года
Федеральный арбитражный суд Московского округа отказал в удовлетворении жалобы ФСФР России на постановление суда о незаконности наложения на ОАО "Центральный Московский Депозитарий" (ЦМД) штрафа в размере 700 тысяч рублей, сообщил Российскому агентству правовой и судебной информации (РАПСИ) представитель суда.
Федеральная служба по финансовым рынкам (ФСФР) обжаловала в кассационной инстанции решение Арбитражного суда Москвы от 13 августа и постановление Девятого арбитражного апелляционного суда от 18 октября. Тогда было удовлетворено требование ЦМД о признании незаконным постановления ФСФР от 16 июня по делу о привлечении депозитария к административной ответственности в виде наложения штрафа в размере 700 тысяч рублей.
Усмотрев в действиях ЦМД состав административного правонарушения выраженного в незаконном отказе клиенту во внесении записей в систему ведения реестра владельцев ценных бумаг общества, ФСФР России в отношении заявителя был составлен протокол об административном правонарушении.
Постановлением ФСФР от 16 июня ЦМД был привлечен к административной ответственности с назначением административного наказания в виде штрафа в размере 700 тысяч рублей, что явилось основанием для обращения депозитария в арбитражный суд с заявлением.
Суд удовлетворил заявление ЦМД. В решении суда говорится, что при вынесении оспариваемого постановления ФСФР не учел требования закона "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма", что привело к необоснованному привлечению депозитария к административной ответственности.
ЕЩЕ ОДНО ДЕЛО НА 700 ТЫСЯЧ
Ранее апелляционный суд отказал в удовлетворении жалобы ЦМД на решение суда о законности акта ФСФР о наложении на заявителя штрафа в размере 700 тысяч рублей.
Арбитражный суд Москвы 26 августа отказал в удовлетворении иска ЦМД о признании недействительным постановления ФСФР от 6 мая о назначении административного наказания за совершение административного правонарушения в виде наложения штрафа в 700 тысяч рублей.
По информации ФСФР, в ходе проведения выездной плановой проверки деятельности заявителя были рассмотрены документы, касающиеся отказа физическому лицу в проведении операции в реестре. Из предоставленных истцом в ходе проверки документов следует, что ЦМД отказал физлицу в проведении операции в реестре владельцев ценных бумаг ОАО "Востокнефтепроводстрой".
По данным ответчика, единственным основанием для отказа стало то, что физлицом "не представлен действительный документ, удостоверяющий личность". В представленном документе, удостоверяющем личность зарегистрированного лица, проставленный штамп не соответствует Положению о паспорте гражданина России, отмечается в отказе ЦМД. Ответчик составил протокол об административном правонарушении.
В решении суда отмечается, что ЦМД признал паспорт физлица недействительным, руководствуясь собственными выводами, не основанными на нормах законодательства РФ. Кроме того, истец не направлял в Федеральную миграционную службу РФ каких-либо запросов с целью получить объяснения о возможности признания паспорта гражданина России недействительным. Суд посчитал, что ЦМД не имел законных оснований для отказа в проведении операции в реестре владельцев ценных бумаг ОАО "Востокнефтепроводстрой".
Группа ЦМД объединяет ОАО "Центральный московский депозитарий" (крупнейший российский регистратор), ООО "Центральный Московский Депозитарий" (депозитарий, специализированный депозитарий), а также ЗАО "Учетная система" (регистратор), ООО "Энергетическая трастовая компания "ЭНЕРГОТРАСТКОМ" (доверительный управляющий), ОАО "ЦМД-софт" (разработчик программного обеспечения) и ООО "ЦМД Лабс" (центр компетенции по IT-технологиям).